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案例展示

中信证券异常交易监控系统

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2017/3/17    浏览次数:    

公司名称

包含的模块

中信证券

异常交易监控数据集市

异常交易监控



项目背景:为加强市场一线监管,维护市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,沪深交易所提出以强化会员客户管理为抓手,实现从“监管投资者为中心”向“监管会员为中心、由会员管理客户”的监管转型目标。沪深交易所在“证券交易合规管理培训班”中进一步强调了客户交易行为合规管理的重要性,要求证券公司树立全面合规理念,并要求证券公司承担客户管理的首要职责,形成“前中后台分工协作、事前认识你的客户、事中交易监控、事后可疑交易分析及报告”的客户管理机制。同时,沪深交易所进一步明确了客户异常交易行为关注要素、主要类型和典型案例,要求证券公司构建有效的客户异常交易行为监控系统,及时发现、制止、报告证券交易中的异常情况。

为满足外部监管、内部合规管理的目标,完善异常交易监控系统功能,提高监控性能,中信证券于2017年1月初启动了异常交易监控系统项目。


项目内容:异常交易数据集市、异常交易监控;


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