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案例展示

国信证券内控平台系统

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2017/3/17     浏览次数:    

证券公司名称

包含的模块

国信证券

内控平台(合规风控系统)

异常交易监控(支持主板、中小板、创业板、港股通、新三板)

新股异常交易监控、港股通监控、个股期权监控

融资融券监控、转融通监控、股票质押监控

员工行为监控

风控制标监控系统

信用业务综合压力测试(含融资融券、约定购回、股票质押业务)

新三板监控、约定购回监控、报价回购监控

盗买盗卖监控、非现场开户监控、债券适当性监控

风险管理数据集市



项目背景:过去几年来,证券行业盈利模式从普遍以通道业务为主,正在转向资本中介业务,业务产品和组织架构越来越多元,相应风险类型也开始变得复杂。在这样的行业背景下,国信证券于2016年8月下旬启动了内控平台改造项目;

项目内容:内控平台、异常交易监控等;


异常交易监控设计思路:基于同一客户统一业务设计原则,对于沪深主板、中小板、创业板、老三板、新三板、沪港通、深港通和风险警示板的异常交易监控,统一进行异常交易监控的管理;通过权限体系管理、阀值设置和预警中心,支持多法人、多业务的异常交易监控;



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