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反洗钱



根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律规定,中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》)(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)进行了修订,经2016年12月9日第9次行长办公会议通过后正式发布,自2017年7月1日起施行。


随着证券行业的不断创新,集中交易经纪业务、融资融券、开放式基金、综合理财、报价回购、约定购回、股票质押、新三板、PB;个股期权、多金融产品、贵金属、OTC、期货、资管、三方支付等多项创新业务陆续推出,以往基于传统的经纪业务的反洗钱系统已经没法满足行业的反洗钱要求;


新一代反洗钱系统的设计目标为:


系统设计覆盖《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》修订稿2016的各项要求;制定可疑交易监测标准,实现同一客户监控和全业务管理.


系统功能全面涵盖监管机构对证券公司开展新业务的各项工作要求;


按照新的非现场监管报表进行数据采集和处理,生成合格的监管报表;


反洗钱上报做到事前预警事后回执上传解析到数据库,并给出解决方案。


工作流程的调整,增加流程版本控制、避免因为流程的修改影响以前的流程流转,同时增加流程的继承功能。


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