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异常交易监控


通过异常交易监控系统的实施,协助证券公司实现有效的客户异常交易监控,避免客户异常交易监控系统功能不完备、监控性能不达标而被证监会、交易所等监管部门处罚的风险。


同一客户监控:本系统所有功能按一码通进行统计,对于同一个客户,所有的委托和成交数据合并统计。满足监管层以同一客户进行监控的要求。


全业务整合:本系统将所有经纪业务数据进行整合,任何监控功能可同时支持主板、中小板、创业板、新三板、港股通、风险警示板等业务,大部分功能的阈值可按营业部、市场、板块、买卖方向等多维度进行设置。


多等级预警:本系统默认支持3个等级的预警。不同等级的预警结果以不同颜色进行展示,方便操作员使用。阈值可按不同等级进行设置。


预警统一处理:所有监控结果统一汇总到预警中心,方便风控人员进行处理。监控结果可按营业部、功能、客户、市场等进行分类统计汇总。


法律法规库支持:所有监控功能对应到最新的法律法规,可通过监控功能找到对应的法律法规,也可通过法律法规找到所有对应的监控功能。


支持触发式预警,当指标结果达到系统设置的预警值(与阀值可能不同),系统以邮件或短信方式发出预警信息;


预警事件可直接发起相关审批工作流。

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