[成括合规管理软件] [2017/5/10 16:10:27]

[成括合规管理软件] [2017/5/10 16:10:27]

[成括合规管理软件] [2017/5/10 16:10:27]

[银河证券异常交易监控系统和反洗钱管理系统] [2017/5/2 16:49:52]

公司名称 包含的模块 银河证券 合规风险监控数据集市 异常交易监控 反洗钱监测 项目背景：为满足外部监管(交易所异常交易典型案例、反洗钱3号令)、内部合规管理的目标，完善异常交易监控和反洗钱管理系统功能，提高监控性能，银河证券于2017年4月份启动...

[中信证券异常交易监控系统] [2017/3/17 16:46:31]

公司名称 包含的模块 中信证券 异常交易监控数据集市 异常交易监控 项目背景：为加强市场一线监管，维护市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，沪深交易所提出以强化会员客户管理为抓手，实现从“监管投资者为中心”向“监管会员为中心、由会员管理客户”的监管...

[合规管理系统] [2017/3/14 14:35:09]

系统目标是规范化、信息化合规职能；并且发现风险、识别风险、评估风险； 系统功能主要包括：合规管理数据集市、合规职能管理、合规检查、合规报告、合规评价、合规文化教育、合规监测等； 合规管理数据集市：内外部法律法规、合规矩阵、合规知识库； 合规职能管理...