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[回归技术本源 防范金融风险] [2019/5/31 10:25:42]
————“2019金仕达证券行业合规及风险管理峰会”顺利召开 2019年5月23日金仕达证券行业合规及风险管理峰会于浙江温州顺利召开。本次峰会以“回归技术本源,防范金融风险”为主题,来自近百家证券公司及其他金融机...
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[金仕达推出秒级实时风控系统] [2019/2/26 15:40:01]
2月1日,证监会发布公告,就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》向社会公开征求意见。《规定》明确了“合规审慎、风险可控、全程管理”的基本原则。并指出证券公司可以在此原则下为符合相关规定、...
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[2018第八届中国反洗钱高峰论坛顺利召开] [2018/11/23 17:31:27]
11月22日,由复旦大学中国反洗钱研究中心主办,中国平安(保险)集团、蚂蚁金服承办,金仕达、财付通、天安财险协办的第八届中国反洗钱高峰论坛在复旦大学顺利召开。来自中国人民银行等机构的领导,以及复旦大学的代表出...
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[2018新金仕达证券行业监管科技峰会胜利召开,五大监管科技产品全新发布] [2018/9/13 13:29:53]
2018年9月6日-8日,为期三天的“2018新金仕达证券行业监管科技峰会”在重庆胜利召开。近100家证券公司领导和专家、复旦大学中国反洗钱研究中心领导、金仕达战略合作伙伴天风证券、商汤科技和腾...
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[2018新金仕达证券行业监管科技峰会] [2018/8/21 14:53:08]
会议背景 近几年来,证券行业监管改革持续推进,监管机构发布了多项监管细则,不断强化合规风控管理。同时,金融科技的持续创新给传统监管体系带来的冲击和挑战,使得证券公司迫切需要改变现有的合规风控管理...
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[守正出奇!金仕达证券合规产品来袭] [2018/7/27 17:31:39]
2017年中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》,细化了合规管理各项职责,对应当进行专项合规检查的情形作了具体规定,包括合规监测的事项有反洗钱、信息隔离墙管理、工作人员职务通讯行为、工作人员的证券投资行为等。2018年,合规管理首入评价体...
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[银河证券异常交易监控系统和反洗钱管理系统] [2017/5/2 16:49:52]
公司名称 包含的模块 银河证券 合规风险监控数据集市 异常交易监控 反洗钱监测 项目背景:为满足外部监管(交易所异常交易典型案例、反洗钱3号令)、内部合规管理的目标,完善异常交易监控和反洗钱管理系统功能,提高监控性能,银河证券于2017年4月份启动...
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[中信证券异常交易监控系统] [2017/3/17 16:46:31]
公司名称 包含的模块 中信证券 异常交易监控数据集市 异常交易监控 项目背景:为加强市场一线监管,维护市场稳定健康发展,保护投资者合法权益,沪深交易所提出以强化会员客户管理为抓手,实现从“监管投资者为中心”向“监管会员为中心、由会员管理客户”的监管...
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[合规管理系统] [2017/3/14 14:35:09]
系统目标是规范化、信息化合规职能;并且发现风险、识别风险、评估风险; 系统功能主要包括:合规管理数据集市、合规职能管理、合规检查、合规报告、合规评价、合规文化教育、合规监测等; 合规管理数据集市:内外部法律法规、合规矩阵、合规知识库; 合规职能管理...