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[“猎鹰”,来了!] [2019/4/22 10:12:11]
近日,中金所宣布股指期货再度放开,这是继2015年股指期货业务政策性收紧以来,第四次放开,股指期货交易正在日趋常态化。 回望2015年业务收紧前,股指期...
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[金仕达资管行业监管报表产品发布会暨反洗钱研讨会圆满落幕] [2019/3/1 15:44:43]
2月28日下午,金仕达“资管行业监管报表平台产品发布会暨反洗钱研讨会”在上海金仕达总部金仕达大厦顺利举行。这次会议是金仕达“资管行业监管报表平台暨反洗钱研讨会”系列活动的首场会议,便吸引了近40家证券、资管、基金、期货客户多达50余人参加。 &nb...
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[银河证券异常交易监控系统和反洗钱管理系统] [2017/5/2 16:49:52]
公司名称 包含的模块 银河证券 合规风险监控数据集市 异常交易监控 反洗钱监测 项目背景:为满足外部监管(交易所异常交易典型案例、反洗钱3号令)、内部合规管理的目标,完善异常交易监控和反洗钱管理系统功能,提高监控性能,银河证券于2017年4月份启动...
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[关于转发《证券公司证券自营业务指引》,加强证券公司自营业务监管的通知] [2014/2/20 19:11:35]
近几年,证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题,并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作,我会全面展开了证券公司自查摸底工作,并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》(证监...
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[证券公司融资融券业务内部控制指引] [2013/10/21 10:03:21]
(2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布,根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订) 第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制,防范与融资融券...